透景生命:内部监督管理制度（2025年11月）

透景生命: 内部监督管理制度（2025年11月）

为深入贯彻落实党风廉政建设和反腐败斗争精神，进一步加强公司内部管理，确保公司治理体系和治理能力现代化，根据实际工作需要，特制定本《透景生命内部监督管理制度》,本制度自2025年11月1日起施行。

目的

1. 建立健全公司内部监督管理制度，强化公司内部监督工作，确保公司内部风清气正、廉洁高效。
2. 严格规范公司内部监督的组织、职责、程序和流程，明确监督对象、内容、方式和时限。
3. 遏止和预防不正之风和腐败现象的发生,维护公司利益和社会公信力。

范围

1. 本制度适用于透景生命旗下所有子公司、分支机构及相关业务单位。
2. 涵盖员工、管理人员、监督人员及其他相关人员的内部监督事务。

内部监督管理的基本原则

1. 依法依规管理：严格按照国家法律法规及公司章程执行内部监督工作。
2. 公开透明管理：监督工作要公开、公平、公正,确保监督结果公正无私。
3. 防微杜渐：对违反纪律的行为，要及时发现、及时处置、及时预防。
4. 责任追究：对违反内部监督管理制度的行为，要严肃查处,确保制度有效执行。

内部监督管理的组织与职责

1. 监督领导小组：公司成立内部监督领导小组，统筹协调内部监督工作,明确监督职责。
2. 监督部门：指定专门的部门或人员负责日常的监督工作，包括监督调查、信息收集、分析研判等。
3. 责任分担：各部门和人员要积极配合内部监督工作，及时反映问题,共同维护公司风清气正的工作环境。

内部监督管理的具体内容

1. 监督对象：对公司员工、管理人员及其他相关人员的行为进行监督,重点关注以下方面：

   • 违反职业道德的行为；
   • 贪污、受贿、弄清贿的行为； -滥用职权、职务侵害的行为；
   • 违反公司财务纪律的行为；
   • 违反其他相关规定的行为。

2. 监督方式：

   • 每年组织一次内部监督检查,全面摸底问题；
   • 对高管、重点岗位人员进行重点监督；
   • 建立举报信箱、电话-hotline,鼓励员工举报；
   • 定期发布监督结果及整改情况,增强监督透明度。

3. 监督程序：

   • 发现问题 → 4A（审查、分析、评估） → 整改落实 → 监督跟踪。
   • 对涉及违纪的行为，要经过调查程序，确保事实清楚、证据充分。
   • 对于严重违纪行为，及时向相关部门报案,依法依规处理。

监督与执行的保障

1. 监督机制：建立健全监督制度，明确监督职责,层层落实监督责任。
2. 监督激励：对积极参与内部监督、发现问题、反馈问题的员工给予表彰和奖励。
3. 监督培训：定期组织内部监督培训,提升全体员工的监督意识和能力。

例外处理

1. 对于本制度中的重大违反情况，公司有权对相关人员进行严肃处理，包括记过、扣职、开除等。
2. 本制度中的具体事项，由公司高层会议决定,属实行情况需报相关部门备案。

附则

1. 本制度由公司董事会办公室负责解释。
2. 本制度一式四份，公司一份，各子公司一份,分别存留。
3. 本制度自发布之日起实施。

透景生命公司
2025年11月