揽客违规现形！券商合规红灯频亮

券商行业合规警钟长鸣：违规行为频发，投资者权益受损

湖南证监局连续披露3则行政监管措施,涉及2家券商，再度敲响券商行业合规警钟，业内人士指出，券商违规行为层出不穷，主要原因在于行业准入门槛相对较低，部分从业人员专业能力和合规意识有限，在此背景下，加强合规管理，保护投资者权益，已成为券商行业发展的必然要求。

违规行为频发,投资者权益受损

今年以来,券商违规案例层出不穷，涉及开户、产品销售、融资融券、场外期权等多个环节和业务，在客户招揽与开户环节，违规操作频频出现；在产品销售过程中，误导性陈述、虚假宣传等问题突出；在创新业务方面，违规行为也时有发生。

华宝证券长沙茶子山东路营业部因开户招揽不规范、拒绝配合检查等被出具警示函；邓志美因在东北证券湖南分公司担任投资顾问期间，介绍个人投资者开展场外个股期权业务被出具警示函；浙商证券宁波营业部在销售私募基金过程中存在误导性陈述并承诺收益；华安证券成都某营业部员工向客户推介虚假金融产品，造成重大损失。

违规原因分析

北京市盈科（广州）律师事务所金融投资方向律师封华清在接受上证报记者采访时表示，券商违规行为屡禁不止，首要原因在于行业准入门槛相对较低，证券从业资格考试难度不高，导致部分从业人员专业能力和合规意识有限，在业绩高压之下，一些从业者选择无视合规底线去拉业务。

加强合规管理,保护投资者权益

针对券商行业违规行为,业内人士建议从以下方面加强合规管理：

1. 提高行业准入门槛,加强从业人员培训和考核，提升专业能力和合规意识。

2. 加强投资者适当性管理,确保产品风险等级与投资者风险承受能力相匹配。

3. 建立健全内部监控与审批机制,明确行为红线，防止违规行为发生。

4. 加强与监管部门的沟通与合作,及时了解监管政策，确保合规经营。

5. 强化投资者教育,提高投资者风险意识，引导投资者理性投资。

在市场竞争加剧、业务创新不断的背景下，券商行业合规管理已成为生存和发展的必然要求，只有加强合规管理，保护投资者权益，才能赢得市场信任，实现可持续发展。