大智慧:第五届监事会第二十五次会议决议公告

确保公司治理健康发展

作为一家领先的企业，德尔股份（以下简称“公司”）始终致力于规范化经营管理，确保公司治理体系的健康发展，控股股东及实际控制人作为公司决策的核心力量，其行为规范直接关系到公司的战略方向、股东权益保护以及公司的长远发展，为此，公司制定了《控股股东及实际控制人行为规范》旨在规范控股股东及实际控制人在公司管理中的行为，确保其行为符合法律法规和市场公序良俗,维护公司股东利益。

独立性原则的贯彻落实

控股股东及实际控制人应当严格遵守公司宪章及其他相关法规规定的独立性原则，确保其在公司管理中的决策行为独立公正，不受任何外部利益因素的影响,具体表现为：

1. 避免利益冲突：控股股东及实际控制人应当避免同时担任公司高级管理人员、独立董事、高管薪酬专家或其他可能导致利益冲突的职务,确保其决策不受个人利益驱动。
2. 履行职责尽责：在公司股东会及董事会中，控股股东及实际控制人应当积极履行职责，妥善行使权利,维护公司的整体利益。
3. 接受监督问责：控股股东及实际控制人应当接受公司股东会、董事会及相关监管机构的监督,确保其行为符合公司治理要求。

利益冲突管理制度

为了防范和管理利益冲突，公司制定了严格的利益冲突管理制度,要求控股股东及实际控制人在其职务行为中不得：

1. 谋取个人私利：不得利用职务之便为自己谋取私利，包括但不限于隐私交易、挪用公款或公器,违反职业道德和法律法规。
2. 损害公司利益：不得利用其控制地位损害公司利益，包括但不限于挪用公司资产、虚开发票、虚报收入等违法行为。
3. 损害其他股东利益：不得利用其控制地位削弱其他股东的权益，包括但不限于在关键事项上操纵决策、压制其他股东表决权。

行为规范的透明度要求

控股股东及实际控制人应当遵守公司治理要求，积极履行信息披露义务，确保公司信息公开透明,具体表现为：

1. 按时履行信息披露义务：在公司股东会及董事会中，控股股东及实际控制人应当如实披露与公司经营管理、股权变动、重大合同签订等事项相关的信息。
2. 接受审计监督：控股股东及实际控制人应当配合公司审计工作，确保审计工作的顺利开展,维护公司财务透明度。
3. 遵守内外信息披露规定：在收到公司信息披露要求时，控股股东及实际控制人应当及时履行信息披露义务，确保信息披露的及时性、准确性和完整性。

法律法规遵守要求

控股股东及实际控制人应当严格遵守公司法及其他相关法律法规，确保其行为合法合规,具体要求包括：

1. 遵守公司法：在公司日常经营管理中，控股股东及实际控制人应当遵守《公司法》及其他相关法规,确保公司运营符合法律要求。
2. 遵守监管要求：在面对监管机构审查时，控股股东及实际控制人应当配合监管工作，提供必要的信息和资料,确保公司合规运营。
3. 履行社会责任：在经营活动中，控股股东及实际控制人应当履行社会责任，推动公司遵守环保、劳动保护、消费者权益保护等方面的法律法规。

行为规范的重要性

控股股东及实际控制人的行为规范是公司治理的重要组成部分,其规范化将有助于：

1. 保障公司治理健康发展：通过规范控股股东及实际控制人的行为,确保公司决策的公正性和透明度。
2. 维护股东权益：通过规范控股股东及实际控制人的行为，保护小股东的合法权益,防止控制权被滥用。
3. 提升企业形象：通过规范控股股东及实际控制人的行为,提升公司的社会形象和市场信誉。

德尔股份将继续加强控股股东及实际控制人的行为规范建设，确保公司治理体系更加完善，通过不断完善公司治理机制，推动公司实现高质量发展,为股东创造更大价值。

（本文由德尔股份公司官方发布，仅供参考。）