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关于中银国际证券股份有限公司电投产融交易摊薄即期回报及公司采取的措施之专项核查意见

为进一步规范证券市场交易行为，保障投资者利益，中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）委托了第三方专业机构对其涉及“电投产融”交易的摊薄即期回报行为及相关交易处理进行专项核查，经核查,具体情况如下：

核查背景

公司作为一家证券交易商，承担着维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要职责，针对市场流传一种关于公司涉及“电投产融”交易的摊薄即期回报行为的传闻，公司高度重视，决定通过专项核查明确事实真相,确保公司交易处理的合法合规性。

核查结果

1. 交易背景与核查内容
   核查对象为公司涉及“电投产融”交易的即期回报行为，经核查，“电投产融”交易系公司为客户提供的融资服务，属于正常的证券交易业务范畴，核查内容主要包括交易执行、即期回报处理、交易记录等环节。

2. 摊薄即期回报行为
   核查发现，公司在处理“电投产融”交易时，确实存在少量交易摊薄即期回报的行为，具体表现为部分交易单据上的即期回报金额与实际交易金额不符,存在虚增即期回报现象。

3. 问题原因分析
   核查初步调查发现，该行为可能是由于交易员操作失误或业务流程中的信息传递不畅导致的,此类问题反映出公司在交易管理和风险控制方面还需进一步加强。

公司采取的措施

针对核查发现的问题,公司已采取以下措施：

1. 内部审查与整改
   公司立即启动内部审查机制，对相关交易记录、交易对手、交易金额等进行全面核实,确保交易数据的真实性和准确性。

2. 员工教育与培训
   公司对涉事交易员进行了严肃批评，并要求其接受专业培训,提高交易操作的规范性和风险意识。

3. 流程优化与制度完善
   公司将进一步优化交易管理流程，强化风险控制制度,防止类似事件再次发生。

4. 客户信息披露
   公司对客户进行了权威性信息披露,消除市场传闻对客户的不必要误解。

分析与结论

从中银国际证券的角度来看，虽然此次事件在一定程度上反映了公司业务操作中的不足，但公司积极采取措施，展现了对市场监管和投资者利益的重视，这一事件也提醒我们，证券交易商在日常业务中需更加严格把控操作规范,确保交易处理的合法合规。

市场影响与后续关注

此次核查结果的公布，将有助于澄清市场传闻，稳定投资者情绪,市场将继续关注中银国际证券在交易管理和风险控制方面的进一步改进措施。

中银国际证券通过此次专项核查，既查明了问题所在，也表明了公司维护市场规范和投资者利益的决心，相信在公司的持续努力下，中银国际证券将在证券市场上发挥更大作用,为投资者提供更加优质的服务。