杭州热电:杭州热电集团股份有限公司关联交易管理办法

杭州热电:杭州热电集团股份有限公司关联交易管理办法

为规范关联交易，防范商业风险，维护公司股权价值和利益，确保公司治理的公平性和透明性，杭州热电集团股份有限公司（以下简称“公司”）制定本关联交易管理办法,现就有关联交易的管理规定如下：

管理办法目的

1. 为了规范关联交易行为，防止关联交易损害公司利益,维护公司股权价值。
2. 为了遵守国家公司法规及其他有关法律法规,提升公司治理水平和透明度。
3. 为了明确公司关联交易的管理机制,规范关联交易的合法合规进行。

管理办法适用范围

1. 本办法适用于公司及其控股公司、子公司、关联公司及其持股公司的关联交易。
2. 涉及公司股权、资产、负债、业务、技术或其他重要资产的关联交易均应遵循本办法。
3. 如有特殊情况涉及国有资产、重大项目或其他特殊事项的关联交易,应特别报告并经公司董事会审议决定。

关联交易的具体规定

1. 关联交易的定义
   关联交易是指在公司及其控股公司、子公司、关联公司之间发生的交易或事项，涉及公司资产、股权或其他重要业务事项，且交易双方或事项涉及的主体之间存在控制、持股、实际权利关系或其他经济利益关系。

2. 关联交易的审批权限

   • 重大利益关系的关联交易需由董事会审批,报股东大会备案。
   • 特别重大关联交易需经独立董事会审批。
   • 其他关联交易需经公司董事会或授权的管理层审批,并报股东大会备案。

3. 关联交易的合规要求

   • 关联交易应符合市场公序良俗，定价合理,避免损害公司利益。
   • 交易价格应由独立第三方定价或经双方协商一致,并需经财务部门审核。
   • 关联交易需履行合规文件或书面协议,确保交易信息公开透明。

4. 关联交易的备案与报告

   • 重要关联交易需提前向董事会报告,提供相关材料。
   • 重大关联交易需在交易完成后向股东大会备案,并公开相关信息。

监督管理

1. 公司定期进行关联交易管理的监督,确保关联交易合法合规。
2. 公司建立健全关联交易管理机制，包括交易清单、信息统计、定价评估等。
3. 重要关联交易需经审计部门审核，确保财务记录真实、完整。

违反管理办法的法律责任

1. 违反本办法的单位或个人,公司有权追究其法律责任。
2. 违反本办法导致公司利益损失的,相关责任人需承担相应的法律责任和经济赔偿责任。
3. 如有违规行为涉及到刑事责任,应依法追究刑事责任。

公司承诺

1. 公司将严格执行本管理办法,确保关联交易管理的规范性和有效性。
2. 公司将不断完善关联交易管理制度,提升公司治理水平和透明度。
3. 公司将加强对关联交易的监督管理,确保关联交易的公平公正。

随着市场环境的不断变化和公司发展的需要，公司将定期对本管理办法进行修订和完善，确保管理办法与时俱进,适应公司发展的新要求。

本管理办法自发布之日起实施。