“知情不报”！中邮证券新疆分公司被出具警示函

证券公司合规管理加强，多起违规案例警示行业规范

近年来，随着证券市场的不断发展，合规管理在证券公司运营中的重要性日益凸显，仍有一些证券公司在合规管理方面存在不足，导致违规事件频发，本文将针对近期几起证券公司违规案例进行分析,以期为证券公司加强合规管理提供借鉴。

中邮证券新疆分公司违规案例

9月12日，新疆证监局披露，中邮证券新疆分公司及其负责人鱼某春因违规领取基金销售等奖励，未向地方证监局报送内部惩戒信息，被出具警示函，该分公司投资顾问业务存在业务推广、服务提供等环节留痕不充分的情况。

此案例反映出中邮证券分公司合规管控不到位，对内部惩戒信息报送重视程度不够，为加强合规管理，证券公司应健全重大事件报告与应急响应流程，制定重大事件报告清单，明确需报告的情形、时限和路径,并组织专项培训确保员工知晓。

粤开证券、长江证券违规案例

今年4月，粤开证券上海浦东新区杨高南路证券营业部因未按规定审核直播内容、未记录留存相关投资建议信息，被上海证监局出具警示函；今年6月，长江证券因投资顾问业务推广和客户回访环节记录留存不完整,收到地方证监局的警示函。

这些案例表明，证券公司在业务推广、服务提供等环节应确保记录完整，以便于业务过程可追溯、责任可界定,防范虚假宣传或误导投资者等违规行为。

东北证券、渤海证券、上海证券违规案例

今年以来，多家券商因未履行报告义务被采取行政监管措施，东北证券南通世纪大道证券营业部因未按规定报告重大事件，被出具警示函；渤海证券广东分公司因未及时报告重大事件，被要求责令改正；上海证券宁波北仑新大路证券营业部因未充分履行信息报送职责,被出具警示函。

这些案例提醒证券公司，经营机构及时向监管部门履行报告义务是基本的合规要求，证券公司应按照要求及时向中国证监会相关派出机构报送董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的诚信记录、内部惩戒、激励约束机制执行情况、投资行为管理和廉洁从业制度执行情况等信息。

证券公司加强合规管理的建议

1. 健全重大事件报告与应急响应流程，明确需报告的情形、时限和路径,并组织专项培训确保员工知晓。

2. 定期抽查分支机构重大事件报告记录，对迟报、漏报、瞒报行为实行“零容忍”,并将此与分支机构负责人的绩效考核直接挂钩。

3. 完善内部惩戒机制,确保内部惩戒信息及时报送。

4. 加强业务推广、服务提供等环节的记录，确保业务过程可追溯、责任可界定。

5. 强化证券行业执业声誉管理机制，覆盖自律、声誉、道德和诚信等多重约束维度。

证券公司应高度重视合规管理，切实履行合规义务，以保护投资者权益,维护证券市场秩序。