一日三罚波及两券商，投行被立案追责，关联方5780万造假罚单余震未消
一创投行案牵动多个行业痛点
在证券行业不断深化的监管环境下，券商持续督导业务的质量问题再次引发关注，一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中的持续督导工作未勤勉尽责，遭遇了证监会的立案处罚，这一事件不仅揭示了券商在持续督导业务中存在的薄弱环节,也凸显了监管部门对证券行业规范化管理的坚定决心。
一创投行案：持续督导业务的‘镜像’
一创投行被立案的直接原因是其在鸿达兴业可转债项目中涉嫌未尽责，作为保荐人，一创投行有责任对可转债项目的股性持续督导工作进行有效落实，鸿达兴业的严重信披违法案事件暴露了一创投行在持续督导业务上的失职，反映出券商内部管理存在严重问题，这一案件不仅损害了投资者利益,也对整个证券行业的信誉造成了负面影响。
‘信披’违法行为：高达5780万元的惩罚
鸿达兴业因财务造假被监管部门处以高达5780万元的罚款，具体来看，公司高管周奕丰、林桂生等人因组织、指使财务造假、擅自变更募集资金用途等行为受到严厉制裁，周奕丰被终身禁入证券市场，林桂生则被禁入10年，这一事件不仅揭示了公司内部管理的严重问题,也反映出券商在持续督导业务中对客户的责任认知不足。
券商持续督导业务的‘制度性缺陷’
一创投行案背后，折射出券商持续督导业务在执行层面的制度性缺陷，证监会指出，一创投行未能及时发现并有效防范客户异常交易行为，反映出分公司内部管理薄弱，此次案件成为券商持续督导业务规范落实的缩影，提醒行业内同行必须加强内部管理,强化持续督导业务的合规性。
可转债持续督导：监管格局下的‘痛点’
可转债市场近年来快速发展，但其持续督导业务却一直存在“执业困惑”，监管部门对券商持续督导业务的从严查处，实际上是对这一行业痛点的集中整治，市场人士普遍认为，此次一创投行立案事件将进一步推动可转债持续督导新规的落地,促使券商强化执业质量管控。
行业期待：持续督导业务的‘新格局’
去年11月，中证协发布《证券公司保荐业务持续督导工作指引》征求意见，市场人士期待这一指引能够明确持续督导业务的规范要求，解决可转债股性持续督导与债性受托管理的难题，随着监管部门对持续督导业务的持续关注，行业期待券商能够通过制度创新和管理优化,建立更加健全的持续督导业务体系。
券商持续督导：从‘被动应对’到‘主动规范’
券商持续督导业务的过往发展更多是‘被动应对’监管要求，而非主动推进行业规范，通过一创投行案的警示，行业内同行需要重新审视持续督导业务的核心价值，强化内部管理，提升执业质量，只有建立科学合理的持续督导机制,才能在可转债市场中占据优势地位。
证券行业的‘警钟’与‘希望’
一创投行案件是证券行业监管与合规进程中的一个重要节点，它不仅揭示了行业在持续督导业务中的深层问题，也为证券行业的规范化转型提供了重要契机，市场人士普遍认为，此次事件将推动券商持续督导业务进入一个更加规范化、透明化的新阶段,为行业发展开辟更广阔的前景。
（本文根据新闻内容生成，仅供参考）
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