东吴证券合规总监履新，填补监管空窗期，行业合规体系升级再迈一步

东吴证券合规总监履新,开启合规治理新篇章

东吴证券宣布,公司合规总监顾轶高已获得中国证监会相关派出机构的履职认可，即日起正式履职，这标志着东吴证券在合规管理方面的一次关键补位，也为公司治理升级开启了新篇章。

据悉,顾轶高在东吴证券拥有丰富的业务经验，历任苏州狮山路证券营业部财富管理中心副经理、投资银行总部市场推广部副总经理、总裁办公室主任助理、资产管理总部副总经理、投资银行业务管理委员会委员、投行总部上市公司债部总经理、产业金融部总经理、企业金融部总经理等职务，可以说，他是一位非常熟悉公司内部流程、文化与权责边界的“多面手型”高管。

在当前券商合规体系下,合规总监的角色已经从“后台职能”转变为具有更强监管指向和问责属性的重要职位，特别是自2024年以来，监管层频繁释放“从严监管”的信号，合规责任人的履职情况也被纳入现场检查与重点抽查内容，在此背景下，东吴证券合规总监的履新，无疑为公司合规治理注入了新的活力。

不少券商因合规负责人缺位或“挂名不干活”，在年内新增业务审批或子公司备案中遭遇困境，东吴证券此次合规总监的履新，不仅填补了公司合规管理方面的空缺，也为公司合规治理提供了有力保障。

值得注意的是,合规负责人的“归位”只是东吴证券治理升级的起点，而非终点，在监管层对券商合规管理要求日益严格的背景下，东吴证券还需在以下几个方面持续发力：

1. 完善合规管理体系,确保合规责任落实到每个业务环节。

2. 加强合规文化建设,提高员工合规意识。

3. 优化内部监督机制,确保合规工作有效执行。

4. 积极应对监管政策变化,提升公司合规水平。

东吴证券合规总监的履新,为公司治理升级奠定了坚实基础，在新的征程中，东吴证券将继续加强合规管理，为股东、客户和社会创造更大价值。