罕见！躲避推脱，不配合询问……证监会：顶格罚500万！
证监会查处两起内幕交易案件，罚款总计650万元
2024年10月31日,证监会发布了两则内幕交易的处罚决定，分别涉及潘某东和张某明两名个人的违法行为，根据调查结果，潘某东涉嫌内幕交易并不配合执法人员询问，被责令依法处理非法持有的证券，并被处以500万元的罚款；张某明则因涉嫌内幕交易获利15.22万元，被罚款150万元，两起案件的处理引发市场广泛关注，以下是案件的详细情况：
潘某东内幕交易案件
违法行为：
- 内幕信息的获取与交易：潘某东为相关公司内幕信息的知情人，不晚于2023年12月5日知悉内幕信息，并在2024年1月10日公开的资产重组事项属于内幕信息中。
- 违法交易：潘某东于2023年12月8日至20日，利用他人相关证券账户购买相关公司股票，交易行为导致亏损。
- 不配合执法：在调查过程中，潘某东存在躲避推脱等不配合执法人员询问的行为，并在听证过程中提出内幕信息形成时点认定错误、涉案行为属于职务行为等申辩意见，但均被证监会复核后予以驳回。
处罚结果：
证监会认为，潘某东的行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成内幕交易，经调查，潘某东的涉案交易行为属于其个人行为，且案证据充分证明其不配合调查执法的相关认定，证监会依法对潘某东处以500万元的罚款。
特别说明：
尽管潘某东的内幕交易行为导致亏损，但其行为已达到顶格处罚标准，根据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，内幕交易的知情人或非法获取内幕信息的人若涉嫌内幕交易，责令依法处理非法持有的证券，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款，潘某东的案件属于前述情形，证监会决定处以500万元的罚款。
张某明内幕交易案件
违法行为：
- 内幕信息的获取与交易：张某明与相关内幕信息知情人存在联络接触，并于2023年12月26日至2024年1月9日控制使用相关证券账户购买相关公司股票，获利15.22万元。
- 交易异常性：证监会认为，张某明的交易行为具有明显异常，包括资金划转时点、交易时点与联络接触时点高度吻合、账户空置后突然买入等。
- 不配合调查：在调查过程中，张某明存在无正当理由未按要求提供相关资料等情形，并在听证过程中提出相关联络接触不涉及内幕信息、涉案交易行为及资金划转无异常等申辩意见，但均被证监会复核后予以驳回。
处罚结果：
证监会认为，张某明的行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成内幕交易，经调查，张某明的涉案交易行为及资金划转具有异常性，且案证据充分证明其不配合调查执法的相关认定，证监会决定：
- 没收：对张某明违法所得15.22万元进行没收。
- 罚款：对张某明处以150万元的罚款。
在量罚方面，证监会综合考虑张某明违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，决定调减罚款金额。
这两起内幕交易案件的查处,充分体现了证监会严厉打击内幕交易行为的坚定决心，内幕交易不仅损害了市场的公平性和投资者利益，还可能引发更大的市场混乱，证监会通过查处相关人员，既是对违法行为的严惩，也是对广大投资者提醒，提醒市场参与者要遵守法律法规，守护公平正义。
内幕交易的风险始终存在,投资者在面对市场信息时，务必提高警惕，警惕市场操纵和内幕交易的诱惑，只有做好风险防范，坚守投资理财的底线，才能在市场中安全、从容地投资。
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