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国泰海通证券证券业务核查结果公告

为进一步加强证券公司在投资银行类业务中廉洁从业风险防控工作，确保公司证券业务的合规性和风险可控性，我司于近期完成了关于信邦智能业务的核查工作，经核查，信邦智能的相关业务操作符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定。

核查主要围绕信邦智能业务的合规性、风险防控措施以及与其他业务的协同运作进行了全面审查,具体包括以下方面：

1. 业务流程合规性核查：核查了信邦智能业务在投资银行类业务中的具体运作流程，确认其符合相关法规要求，业务操作规范,风险防控体系健全。
2. 人员资质审查：核查了信邦智能业务相关人员的资质和资质更新情况，确认其具备相关专业资质,且在业务中严格遵守廉洁从业规定。
3. 业务监管与风险控制：核查了信邦智能业务在风险识别、评估、监控和控制方面的具体措施，确认其建立了完善的风险防控机制,有效控制了业务风险。
4. 第三方协同机制：核查了信邦智能业务与其他业务的协同机制，确认其在第三方聘请方面遵循了公司内部制度和相关法规要求,不存在违规风险。

核查发现问题及整改措施

经核查，信邦智能业务在操作中不存在明显违规问题，但在一些细节方面还需进一步加强管理，公司已根据核查结果，制定了相应的整改措施,包括：

1. 进一步完善业务合规管理：加强信邦智能业务的合规管理，制定更详细的业务操作规范,确保各项业务活动符合相关法规要求。
2. 强化人员培训与监督：定期对信邦智能业务相关人员进行廉洁从业培训，提升业务人员的法规意识和合规能力,确保业务操作的规范性。
3. 优化风险防控机制：进一步优化信邦智能业务的风险防控机制，强化风险识别和预警能力,确保业务风险在可控范围内。
4. 加强内部协同与沟通：加强信邦智能业务与其他业务部门的协同工作,确保业务信息的及时共享和风险的有效防控。

未来计划

随着市场环境的不断变化，公司将继续关注投资银行类业务的风险防控工作，进一步完善业务管理体系，确保信邦智能业务的健康发展，公司将以更高的标准要求自己，确保在廉洁从业、风险防控等方面做到尽善尽美，为客户提供优质服务,维护市场信心。

国泰海通证券股份有限公司
日期：2023年XX月XX日