南威软件:内部控制管理制度（2025年11月修订）

南威软件内部控制管理制度（2025年11月修订）

为进一步加强公司内部管理,确保公司运营的规范性和安全性，促进公司持续健康发展，南威软件公司修订完毕了内部控制管理制度，该制度将从2025年11月起正式实施，对全体员工和相关人员具有重要的指导意义。

制度目的

1. 规范管理流程：通过明确内部控制管理制度，规范公司各项业务活动，确保管理流程的规范性和一致性。
2. 提升管理效率：优化内部控制体系，提升管理效率，提高公司运营水平。
3. 确保合规运营：遵守相关法律法规，确保公司运营符合内部管理规范，避免因管理不善导致的风险。
4. 保护信息安全：加强内部信息管理，确保公司核心数据和信息的安全，防止数据泄露和丢失。

制度原则

1. 依法依规管理：严格按照国家相关法律法规和公司内部制度要求进行内部控制管理。
2. 全面从严治理：加强对全体员工的监督管理，确保每位员工都能遵守公司管理制度。
3. 科学决策管理：通过科学的管理方法和技术手段，提升内部控制管理的准确性和效率。
4. 公开透明管理：坚持公开透明的原则，定期进行内部管理检查和评估，确保管理制度的有效实施。

组织架构

1. 内部控制管理办公室：设立内部控制管理办公室，统筹协调公司内部控制管理工作，负责制定和修订内部控制管理制度，组织内部控制管理工作的实施。
2. 部门负责人：各部门负责人负责本部门的内部控制管理工作，确保本部门的管理制度和措施落实到位。
3. 工作人员：内部控制管理办公室的工作人员负责具体的管理工作，包括制度的执行、监督检查、培训指导等。

责任体系

1. 公司领导：公司领导对内部控制管理工作负最终责任，确保公司内部控制管理制度得到有效执行。
2. 部门负责人：部门负责人对本部门内部控制管理工作负直接责任，确保本部门的管理制度和措施落实到位。
3. 员工人员：全体员工人员要严格遵守公司内部控制管理制度，积极配合内部控制管理工作的实施。

审计监督

1. 内部审计：公司定期对内部控制管理制度的执行情况进行内部审计，发现问题及时整改，确保内部控制管理制度的有效实施。
2. 外部审计：必要时可引入第三方审计机构对内部控制管理制度的执行情况进行审计，确保内部控制管理制度的合规性和有效性。

培训与宣传

1. 培训：公司定期组织内部控制管理制度的培训，确保全体员工熟悉公司内部控制管理制度的内容和要求。
2. 宣传：通过多种形式宣传公司内部控制管理制度，确保全体员工了解并严格遵守公司内部控制管理制度。

实施效果评估

1. 定期评估：公司定期对内部控制管理制度的实施效果进行评估，分析制度执行中存在的问题和不足，及时修订完善公司内部控制管理制度。
2. 效果反馈：通过定期报告和评估结果的反馈，进一步优化内部控制管理制度，确保公司内部控制管理制度的持续改进和完善。

南威软件内部控制管理制度的修订和实施,是公司全面深化改革、推进公司治理体系和治理能力现代化的重要举措，通过科学的制度设计和规范的管理执行，公司将进一步提升内部管理水平，确保公司长期稳健发展。

南威软件公司
2025年11月