证监会发布合格境外投资者资格审批与开户“一件事”服务指南

证监会发布合格境外投资者资格审批与开户“一件事”服务指南

为进一步优化境外投资者在中国境内证券期货市场的投资环境，中国证监会于10月27日发布了《合格境外投资者资格审批与开户“一件事”服务指南》，旨在简化境外投资者的资质审批和业务开户流程,提升服务效率。

适用范围与对象

该指南的适用范围涵盖以下业务内容：

1. 合格境外投资者资格申请与审批：包括境外投资者向中国证监会申请并通过资格审批。
2. 核发经营证券期货业务许可证：为符合要求的境外投资者颁发相关业务许可。
3. 外汇登记：境外投资者在中国境内进行外汇业务的相关登记。
4. 账户开立：包括基本账户、证券账户、期货账户等的开立。

适用对象广泛,包括：

• 境外机构：如境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司等,符合中国证监会认可的机构。
• 政府及国际组织：包括政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等。
• 托管人：托管人作为合格境外投资者的代行机构,负责一站式服务。

托管人的服务职能

托管人在“一件事”服务框架下承担以下职责：

1. 咨询服务：提供资质审批、业务开户等方面的咨询指导。
2. 代办申请：受托管理人代为提交申请材料，包括填写申请表格、准备所需材料等。
3. 进度查询：向申请人反馈审批和业务办理的进度。
4. 结果反馈：告知申请人审批结果和业务开户情况。

操作流程

1. 选择业务事项：申请人根据自身需求,决定需要办理的业务事项。
2. 提交申请：在托管人处一次性提交相关事项,确保材料齐全。
3. 托管人协助：托管人协助填写申请表格、准备材料，并代为提交至相关监管部门（如证监会、人民银行、外汇管理局等）。
4. 材料流转：托管人负责将申请材料流转至各相关监管机构,确保审批和业务办理的顺利进行。

预期效果

通过“一件事”服务模式，境外投资者可以减少繁琐的流程和材料准备，提高资质审批和业务开户的效率，托管人的一站式服务模式有助于降低投资者的操作成本,提升投资体验。

该指南的发布将进一步促进境外资本在中国市场的流动与投资,为我国资本市场的开放和发展提供有力支持。