贵州息烽农村商业银行被罚147.2万元：违反金融统计相关规定等

贵州息烽农村商业银行股份有限公司违规操作被罚款,多高管被处罚

中国人民银行贵州省分行发布行政处罚信息公示表,对贵州息烽农村商业银行股份有限公司（以下简称“息烽农商行”）存在的多项违法行为进行了公开通报，该行因违反多项金融管理规定，被处以警告，并罚款共计147.2万元。

根据公示表,息烽农商行共存在9项违法行为类型，具体包括：

1. 违反金融统计相关规定；
2. 违反清算管理规定；
3. 违反账户管理规定；
4. 违反数据安全管理规定；
5. 违反反假货币业务管理规定；
6. 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
7. 未按规定履行客户身份识别义务；
8. 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
9. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

针对上述违法行为,时任息烽农商行董事长阳某、副行长蒋某蓝、风险总监钟某鸣等高管也因负有相应责任，分别被处以罚款。

具体来看,阳某、蒋某蓝对1、2、3项违法行为负有责任，分别被罚款3.6万元；钟某鸣对1、2项违法行为负有责任，被罚款2.2万元。

此次行政处罚的公布,进一步表明了监管部门对金融违规行为的严厉打击态度，对于息烽农商行而言，此次事件也对其声誉和业务运营造成了一定影响。

以下是息烽农商行各违法行为所涉及的具体情况：

1. 未按规定履行客户身份识别义务：可能导致洗钱、恐怖融资等非法活动通过该行进行；
2. 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告：可能掩盖重大金融风险，影响金融安全；
3. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户：可能涉及洗钱、恐怖融资等非法活动。

针对此次事件,息烽农商行应深刻反思，加强内部管理，严格执行各项金融管理规定，切实保障金融市场的稳定和安全，监管部门也应加大对金融机构的监管力度，确保金融行业健康有序发展。