宁波证监局重拳打击内幕交易：李某违规操作亲属账户获利26万被罚80万

宁波证监局依法对内幕交易者李某进行处罚

宁波证监局公布了一则有关内幕交易的罚单,对李某进行处罚，据了解，李某在办公室门口偶然听到了内幕消息，随后操作亲属账户买入“旗天科技”股票，成交金额约30万元，盈利26万元。

根据证券法的相关规定,宁波证监局对李某内幕交易行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，2025年8月8日，宁波证监局举行了听证会，听取了李某代理人的陈述和申辩，当事人李某未到场参加听证。

据了解,旗天科技于2024年7月26日发布了《2024年度向特定对象发行股票预案》等公告，披露旗天科技向七彩虹皓悦定向发行公司股份，发行股票完成后，七彩虹皓悦将成为旗天科技的控股股东，万某将成为旗天科技的实际控制人，这一事项属于证券法第八十条第二款第八项、第九项规定的重大事件，在公开披露前属于内幕信息。

李某于2024年4月15日在办公室门口听到韩某和万某谈论定增合作事项,并于2024年4月29日操作亲属刘某某名下银河证券账户买入“旗天科技”7.28万股，成交金额30.34万元，经计算，“刘某某”账户在内幕交易敏感期内盈利26万元。

宁波证监局认为,李某的行为违反了证券法第五十条、第五十三条第一款的规定，构成证券法第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

在听证会及陈述申辩材料中,李某及其代理人辩称其并非故意刺探获取内幕信息，只是偶然听到了相关谈话，且使用亲属账户炒股是为了通过炒股获益补贴亲属，宁波证监局经复核后认为，李某的行为违法事实清楚、证据充分，依法应当对其进行处罚。

宁波证监局决定对李某没收违法所得260022.03元，并处以80万元的罚款，这一处罚体现了证券监管部门对内幕交易的零容忍态度，也提醒广大投资者要严格遵守证券法律法规，共同维护公平、公正、透明的证券市场环境。