A股“游戏一哥”，罚单来了

三七互娱因信息披露违法违规被证监会调查，多名高管面临处罚

中国证监会对三七互娱（002555.SZ）及相关人员发布了行政处罚事先告知书，认定该公司及其高管涉嫌信息披露违法违规，决定对多名相关人员进行行政处罚，这一事件引发了市场广泛关注，以下是详细报道：

事件背景

10月31日,三七互娱发布公告，披露中国证监会对其及相关高管的调查结果，据证监会告知书显示，三七互娱及相关人员涉嫌在2014年至2020年期间通过虚假记载股东持股情况、未披露关联交易等行为，违反了相关法律法规，构成信息披露违法违规。

涉嫌违法行为

证监会调查认定,三七互娱及其相关人员涉嫌以下四项违法行为：

1. 虚假记载股东持股情况
   2014年至2020年，三七互娱年报中披露的股东持股情况存在虚假记载，部分股份被李卫伟、曾开天等人代持，其资金来源于李卫伟和曾开天收到的股权收购款，代持股份的减持安排、分红款及收益分配均由李卫伟和曾开天控制，证监会认为，这些行为违反了2005年《证券法》第六十三条及2019年《证券法》第七十八条第二款的规定，构成信息披露违法行为。

2. 江苏极光关联交易重大遗漏
   2018年，三七互娱收购江苏极光20%股权，此次交易属关联交易，但三七互娱未在2018年年度报告中披露，存在重大遗漏，证监会认定，这一行为违反了2005年《证券法》第六十三条的规定，构成信息披露违法行为，涉事高管包括李卫伟、杨军和叶威。

3. 广州三七关联交易虚假记载
   2020年，三七互娱间接收购广州三七股权，此次交易属关联交易，但三七互娱在2020年年度报告中存在虚假记载，并未披露相关交易，存在重大遗漏，证监会认定，该行为违反了2019年《证券法》第七十八条第二款的规定，构成信息披露违法行为，涉事高管包括李卫伟、曾开天、杨军、叶威和胡宇航。

4. 海南力源关联交易重大遗漏
   2018年至2021年，三七互娱与海南力源等公司发生多笔关联交易，总金额超过10亿元，但未在年报中披露，存在重大遗漏，证监会认定，这一行为违反了相关规定，构成信息披露违法行为，涉事高管包括李卫伟、曾开天、叶威和杨军。

调查结果与处罚措施

证监会在告知书中明确指出,三七互娱及其相关人员涉嫌四项违法行为，已由证监会调查完毕，依法拟作出行政处罚，具体处罚措施如下：

1. 三七互娱
   -责令改正，给予警告，并处以900万元罚款。

2. 李卫伟
   -作为三七互娱的实际控制人兼董事长，负有直接责任。
   -给予警告，并处以1400万元罚款，其中500万元作为直接负责的主管人员罚款，900万元作为实际控制人罚款。

3. 杨军
   -给予警告，并处以350万元罚款。

4. 曾开天
   -给予警告，并处以350万元罚款。

5. 叶威
   -给予警告，并处以150万元罚款。

6. 胡宇航
   -给予警告，并处以80万元罚款。

7. 吴卫红
   -作为财务总监，负有直接责任。
   -给予警告，并处以25万元罚款。

公司回应与市场影响

在公告中,三七互娱表示，截至公告披露日，公司生产经营一切正常，上述事项不会对公司生产经营产生重大影响，证监会认为三七互娱审慎判断不触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.5条所述的重大违法类强制退市情形，无需申请实施退市风险警示。

截至10月31日收盘,三七互娱收报20.77元/股，总市值达459.48亿元，市场对此事件反应较为谨慎，投资者建议关注公司后续监管处罚情况及公司业绩表现。

法律依据

本次调查涉及的法律法规主要包括：

• 2005年《中华人民共和国证券法》第六十三条、第一百九十三条
• 2019年《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款、第一百九十七条第二款

本次行政处罚案件充分展现了中国证监会对市场监管的严肃态度,对于任何违反证券市场规则的行为，都将依法予以查处，以维护市场公平、公正和透明，三七互娱事件的处理结果也为其他上市公司敲响了警钟，提醒企业要严格遵守信息披露相关法律法规，确保财务信息的真实性、准确性和完整性。